關(guān)鍵詞 關(guān)稅法337調(diào)查排除令應(yīng)對(duì)策略 來源：《法學(xué)雜志》2011年第3期 作者：朱鵬飛 邢敏
        內(nèi)容提要 《美國(guó)關(guān)稅法》第337條款（以下簡(jiǎn)稱337）調(diào)查具有程序快捷、適用標(biāo)準(zhǔn)低、救濟(jì)措施非常嚴(yán)厲、被告反訴權(quán)受限制、規(guī)則符合WTO五個(gè)特點(diǎn)。我國(guó)應(yīng)當(dāng)從三個(gè)方面著手應(yīng)對(duì)337調(diào)查：從企業(yè)層面，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，發(fā)展出自己的核心技術(shù)，重視337糾紛的預(yù)防并積極應(yīng)對(duì)337調(diào)查；從國(guó)家和政府層面，政府主管部門應(yīng)當(dāng)從宏觀的角度構(gòu)建起中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查的管理體制，并由其出面利用WTO機(jī)制，防止337調(diào)查的不正當(dāng)適用。在立法上也應(yīng)盡快制定“中國(guó)337條款”；從學(xué)術(shù)理論層面，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)337調(diào)查的研究。
 
 
         一、美國(guó)337調(diào)查的基本制度

在實(shí)體方面，按照337條款（a）項(xiàng)之規(guī)定，可以基于兩大類情況發(fā)起337調(diào)查程序：第一類是進(jìn)口中不公平的競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平的行為，如果它們破壞或者實(shí)質(zhì)性損害美國(guó)產(chǎn)業(yè)、防止這樣一個(gè)產(chǎn)業(yè)的建立、限制或者壟斷美國(guó)境內(nèi)的貿(mào)易或商業(yè)；第二類是進(jìn)口及對(duì)進(jìn)口的產(chǎn)品的銷售，如果侵犯了美國(guó)有效的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、專有設(shè)計(jì)權(quán)，并且國(guó)內(nèi)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)。[1]雖然337條款規(guī)定了這兩種情況，但是實(shí)踐中90%以上的337調(diào)查是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，[2]這是我們?cè)诜治觥⒅贫☉?yīng)對(duì)策略的時(shí)候必須要注意的。

337條款為調(diào)查確立了非常明確和詳細(xì)的程序制度，該條共計(jì)14項(xiàng)，其中12項(xiàng)是關(guān)于程序的規(guī)定。程序方面值得注意的有這樣四方面：（1）調(diào)查的發(fā)起與實(shí)施。調(diào)查可以由國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（International Trade Commission，簡(jiǎn)稱ITC）依職權(quán)主動(dòng)發(fā)起，或者由當(dāng)事人申請(qǐng)ITC啟動(dòng)調(diào)查。調(diào)查開始后，委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在聯(lián)邦登記處公布調(diào)查通知。ITC應(yīng)當(dāng)在調(diào)查通知公布之日后盡快的結(jié)束調(diào)查并做出決定，為了促進(jìn)快速裁決，ITC應(yīng)當(dāng)在調(diào)查開始后45天內(nèi)確定做出最終決定的目標(biāo)日期。[3]（2）和解。無論是否構(gòu)成337條款下的違反，調(diào)查的當(dāng)事人都可以達(dá)成協(xié)議將爭(zhēng)議提交仲裁或者結(jié)束調(diào)查，ITC應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人之間協(xié)議的基礎(chǔ)上頒發(fā)同意令。[4]（3）反訴。被申訴者可以提起反訴，反訴提起者應(yīng)在ITC收到反訴后立即提出將反訴轉(zhuǎn)移給按照《美國(guó)法典》第1391條規(guī)定有管轄權(quán)的法院，反訴的日期將被回溯到337調(diào)查開始的日期。[5]（4）禁令。如果ITC認(rèn)定存在違反本條的情況，除非在考慮了這些禁令對(duì)公共健康和福利、美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)條件、美國(guó)境內(nèi)相似或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的生產(chǎn)以及美國(guó)消費(fèi)者的影響后，認(rèn)為不能禁止進(jìn)口的，它將針對(duì)特定侵權(quán)者發(fā)布禁止進(jìn)口的禁令。通常情況下，禁令只針對(duì)ITC確定的特定侵權(quán)產(chǎn)品，但是如果ITC認(rèn)為：（a）為了防止對(duì)有限禁令的規(guī)避，有必要對(duì)所有侵權(quán)產(chǎn)品發(fā)出普遍禁令，或者（b）存在違反337條款的情形并且很難查清侵權(quán)產(chǎn)品的來源時(shí)，可以頒發(fā)對(duì)所有產(chǎn)品的普遍禁令。[6]另外，337條款的其他子項(xiàng)還規(guī)定了上訴、停止令、濫用披露和濫用程序的制裁、沒收、總統(tǒng)復(fù)審、有效期以及保密信息的披露等，形成了比較完善和有效率的程序規(guī)則。

二、美國(guó)337調(diào)查的特點(diǎn)

1.程序快捷

一方面，337條款鼓勵(lì)I(lǐng)TC盡快的結(jié)束調(diào)查并做出決定，另一方面，337條款規(guī)定ITC應(yīng)在調(diào)查開始后45天內(nèi)確定做出裁定的目標(biāo)日期。在實(shí)踐中，案例的審理一般不超過15個(gè)月。[7]與美國(guó)法院訴訟程序耗時(shí)很長(zhǎng)相比，337調(diào)查在很短的時(shí)間內(nèi)就會(huì)做出裁定，這對(duì)于被訴方來說，相當(dāng)不利。因?yàn)椋�起訴方可以決定發(fā)動(dòng)程序的時(shí)機(jī)，因此在理論上起訴一方有無限長(zhǎng)的時(shí)間來準(zhǔn)備案件，而被訴方必須在比較短的時(shí)間內(nèi)，搜集準(zhǔn)備應(yīng)訴的證據(jù)，對(duì)于外方當(dāng)事人而言，還必須要作額外的翻譯工作以及在美國(guó)選擇合適的律師等工作，這意味著很重的負(fù)擔(dān)，甚至是不可能實(shí)現(xiàn)的任務(wù)。這也是導(dǎo)致在337調(diào)查中，被訴方敗訴率極高的原因。

2.適用標(biāo)準(zhǔn)低

在337調(diào)查中，只要發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易侵犯了美國(guó)的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、專有設(shè)計(jì)權(quán)，并且國(guó)內(nèi)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)，即可認(rèn)定違反了337條款，而無需證明侵權(quán)導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害或者損害威脅。這一特點(diǎn)與其他貿(mào)易救濟(jì)相比，顯得“門檻”較低。以美國(guó)反傾銷措施為例，必須符合三個(gè)條件：存在低于公平價(jià)值的銷售即傾銷、存在對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的損害、傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。[8]與美國(guó)國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟相比，其構(gòu)成要件也更為簡(jiǎn)單。在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中，起訴一方必須要證明存在侵權(quán)行為、損害結(jié)果以及兩者之間的因果關(guān)系。337調(diào)查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的大幅降低，也在一定程度上激勵(lì)了美國(guó)企業(yè)更頻繁的運(yùn)用337調(diào)查來抵制外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，造成了近年來337調(diào)查數(shù)量激增的局面。

3.救濟(jì)措施非常嚴(yán)厲

337調(diào)查之所以被美國(guó)企業(yè)青睞，頻繁適用，是因?yàn)槠渚葷?jì)措施非常嚴(yán)厲，對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易具有巨大的保護(hù)力。按照337條款，在ITC認(rèn)定進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以采取以下救濟(jì)措施：有限禁令、臨時(shí)性有限禁令、普遍禁令、停止令和臨時(shí)性停止令等。而其中最讓人忌憚、殺傷力最大的當(dāng)屬普遍禁令。它與其他貿(mào)易救濟(jì)措施相比，后果更為嚴(yán)重。以反傾銷措施為例，在反傾銷調(diào)查中，如果反傾銷調(diào)查最終裁定存在傾銷、產(chǎn)業(yè)損害及其因果關(guān)系后，進(jìn)口方反傾銷當(dāng)局可以征收反傾銷稅。[9]反傾銷稅下，進(jìn)口產(chǎn)品仍然可以進(jìn)口，只是承擔(dān)的稅賦更重了。在普遍禁令下，所有侵權(quán)產(chǎn)品，無論是否與程序有關(guān)，都會(huì)被禁止進(jìn)口，除非所有者、進(jìn)口商或銷售商能夠證明沒有侵權(quán)，否則產(chǎn)品就永遠(yuǎn)的喪失了進(jìn)入美國(guó)的機(jī)會(huì)。并且普遍禁令的執(zhí)行不需要申請(qǐng)者申請(qǐng)，海關(guān)會(huì)依職權(quán)自動(dòng)執(zhí)行。[10]

4.被告反訴權(quán)受限制

在337調(diào)查中，被訴方雖然有權(quán)提起反訴，但是反訴不能在ITC得到審理，而是會(huì)被移送給有管轄權(quán)的法院。這樣，作為被申請(qǐng)人就可能同時(shí)面臨在ITC和法院兩套平行程序。為了解決這個(gè)問題，1994年《烏拉圭回合協(xié)議法》作了修改，給予了被訴方申請(qǐng)暫停法院訴訟的權(quán)利。盡管這樣，仍有學(xué)者批評(píng)“337調(diào)查給予請(qǐng)求人以通過一個(gè)有利判決獲得兩個(gè)結(jié)果的優(yōu)勢(shì)”。[11]這種論調(diào)雖然未必正確，但是確實(shí)反映了對(duì)337調(diào)查與法院訴訟給予被申請(qǐng)人不同待遇的一種擔(dān)憂。

5.規(guī)則符合WTO

337調(diào)查是否符合WTO為各國(guó)政府確立的貿(mào)易紀(jì)律，曾經(jīng)存在很大的爭(zhēng)議。上世紀(jì)80年代，先后有加拿大和歐共體在關(guān)貿(mào)總協(xié)定下挑戰(zhàn)337調(diào)查的合法性。在加拿大訴美國(guó)特定彈簧部件案中，專家組主要分析了該案件中普遍禁令的合法性，并肯定了該案中普遍禁令的適用符合GATT。[12]在歐共體訴美國(guó)特定高強(qiáng)度化學(xué)纖維案中，專家組對(duì)337調(diào)查進(jìn)行了全面的審查。從總體上肯定了337調(diào)查，但是也指出了其適用中的某些具體方面不符合GATT。[13]后來美國(guó)通過了1994年《烏拉圭回合協(xié)議法》，針對(duì)第二個(gè)案件中專家組報(bào)告的要求修改了337條款，[14]這樣，從規(guī)則的層面上看，337條款已經(jīng)符合WTO的要求。

三、我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略

（一）企業(yè)層面

首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，發(fā)展出自己的核心技術(shù)，大力研發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，盡快擺脫歐美“加工廠”、“代工廠”的地位，這是應(yīng)對(duì)337調(diào)查的根本之道。并且，在具備了自己的核心技術(shù)之后，要善于運(yùn)用現(xiàn)有的法律機(jī)制保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。不僅在國(guó)內(nèi)要申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在全球化背景下，我國(guó)企業(yè)也應(yīng)更積極的去美國(guó)等重要貿(mào)易伙伴國(guó)家申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

其次，重視337糾紛的預(yù)防與避免。在產(chǎn)品出口美國(guó)之前，我國(guó)企業(yè)應(yīng)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索工作，如有需要，可以聘請(qǐng)美國(guó)律師事務(wù)所代為完成調(diào)查、分析等相關(guān)工作，這是預(yù)防337調(diào)查非常重要的手段。

再次，積極應(yīng)對(duì)337調(diào)查。對(duì)于337調(diào)查，息訴、畏訟不是應(yīng)有的態(tài)度。我國(guó)企業(yè)最初面臨美國(guó)337調(diào)查時(shí)，缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)，不知如何應(yīng)對(duì)如此復(fù)雜的美國(guó)調(diào)查程序，而且也無法接受高昂的律師費(fèi)用，所以常常選擇不應(yīng)訴。這樣做的結(jié)果就是案件直接被判敗訴，產(chǎn)品被禁止進(jìn)口。近年來，這種狀況有所轉(zhuǎn)變，積極應(yīng)訴的企業(yè)越來越多，有些更是取得了勝訴的結(jié)果。如江蘇索普集團(tuán)在被美方申請(qǐng)發(fā)起337調(diào)查后，就積極應(yīng)訴，聘請(qǐng)美國(guó)律師代理并取得了案件的最終勝利。因此我國(guó)企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴，并且在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候運(yùn)用337條款賦予被申請(qǐng)方的程序權(quán)利，如提起反訴、與申訴方達(dá)成和解協(xié)議、仲裁協(xié)議等維護(hù)自己的利益。

總體而言，日韓企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。早在20世紀(jì)八十年代，日、韓企業(yè)也曾是美國(guó)337調(diào)查的重點(diǎn)，最初這些企業(yè)也是大量缺席訴訟，后來為了不徹底放棄美國(guó)市場(chǎng)而頻頻應(yīng)訴，再到后來積極主動(dòng)地開始大面積在美申請(qǐng)專利以防止或避免被337調(diào)查。發(fā)展至今，居然是日本開始反撲，大規(guī)模發(fā)起337調(diào)查起訴仿冒其產(chǎn)品的美國(guó)企業(yè)。[15]

（二）國(guó)家和政府層面

首先，政府主管部門應(yīng)當(dāng)從宏觀的角度構(gòu)建起中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查的管理體制。在337調(diào)查中，由政府給企業(yè)以信息、政策咨詢、法規(guī)解釋甚至法律援助等。337調(diào)查中，被訴企業(yè)耗費(fèi)巨大，上文提到的江蘇索普集團(tuán)雖然取得了337調(diào)查的勝利，但是在調(diào)查中，僅國(guó)內(nèi)外律師費(fèi)，郵寄費(fèi)和其他相關(guān)費(fèi)用就超過100萬美元。這么高的律師費(fèi)不是一般中小企業(yè)所能夠承受的，但是如果不應(yīng)訴，就有可能永遠(yuǎn)被排除在美國(guó)市場(chǎng)之外，所以由國(guó)家和行業(yè)協(xié)會(huì)出面，進(jìn)行組織甚至是財(cái)政資助也是必要的。在美國(guó)勁量公司針對(duì)中國(guó)電池產(chǎn)品發(fā)起337調(diào)查一案中，中國(guó)電池協(xié)會(huì)積極組織各企業(yè)應(yīng)訴，對(duì)于案件的最終勝利起了非常重要的作用。[16]因此，國(guó)家應(yīng)積極建立起應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，具體而言，在商務(wù)部?jī)?nèi)明確應(yīng)對(duì)337調(diào)查的管理司局，建立與各大行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通與資助機(jī)制，可能的情況下，以部門立法的方式明確上述問題。

其次，由政府主管部門出面利用WTO機(jī)制，防止337調(diào)查的不正當(dāng)適用。上文已經(jīng)論及，在美國(guó)通過《烏拉圭回合協(xié)議法》修改337條款后，337條款從規(guī)則上來說，已經(jīng)符合WTO規(guī)則。但是337條款包含很多自由裁量權(quán)條款，如目標(biāo)期限的規(guī)定、普遍禁令的規(guī)定等，這些條款中，ITC具有很大的自由裁量權(quán)，而自由裁量權(quán)的行使是否符合WTO規(guī)則是必須要結(jié)合個(gè)案案情來分析的。因此，雖然我們不能在WTO下從整體上挑戰(zhàn)337條款，但是對(duì)于個(gè)案中337條款的適用，仍然可以由我國(guó)政府訴諸WTO求得解決。

再次，在立法上應(yīng)盡快制定“中國(guó)337條款”。隨著人民幣匯率的調(diào)整，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口貿(mào)易會(huì)有所增長(zhǎng)。美國(guó)以及其他國(guó)家對(duì)華出口貿(mào)易中，不可避免的會(huì)有侵犯中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題伴隨其中，我國(guó)立法機(jī)關(guān)應(yīng)高屋建瓴，盡快建立和完善中國(guó)的337條款。在中國(guó)制定337條款的過程中，可以參照美國(guó)立法的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)置大量的自由裁量權(quán)條款，以降低在WTO被訴的風(fēng)險(xiǎn)。這樣，當(dāng)進(jìn)口貿(mào)易中發(fā)現(xiàn)侵犯我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者其他不公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，我們就可以啟動(dòng)“中國(guó)337調(diào)查”，這樣不僅可以維護(hù)我國(guó)的利益，也是對(duì)其他貿(mào)易對(duì)手的一種威懾。

（三）學(xué)術(shù)理論層面

337調(diào)查非常復(fù)雜，尤其是它的程序規(guī)則，并且其鑲嵌在美國(guó)關(guān)稅法中，與其他制度互相牽連、彼此影響，因此弄清楚337調(diào)查以及其他相關(guān)制度，是我們正確應(yīng)對(duì)以及借鑒這種程序的前提。在學(xué)術(shù)理論層面上，國(guó)內(nèi)目前針對(duì)美國(guó)337調(diào)查展開的研究還比較少，深入而嚴(yán)肅的研究更不多見。在理論層面進(jìn)一步繁榮對(duì)337調(diào)查的研究、成立全國(guó)性的專門研究337調(diào)查的機(jī)構(gòu)、在研究實(shí)力比較雄厚的高等院校建立相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)等，都是推進(jìn)我們對(duì)美國(guó)337調(diào)查的研究的重要方法。并且針對(duì)337調(diào)查的研究應(yīng)當(dāng)與我國(guó)應(yīng)對(duì)337調(diào)查的實(shí)踐建立銜接機(jī)制，以實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題為研究導(dǎo)向，并及時(shí)將研究的成果推行到我國(guó)應(yīng)對(duì)337調(diào)查的實(shí)踐中去，才能更好的發(fā)揮學(xué)術(shù)理論的作用。
 
 
 
 
注釋
作者簡(jiǎn)介：朱鵬飛（1979-），男，漢族，江蘇如皋人，東南大學(xué)法學(xué)院講師。
  邢　敏（1982-），女，漢族，山東威海人，青島市市南區(qū)人民檢察院法律政策研究室副主任。
  本文是國(guó)家社科基金項(xiàng)目“美國(guó)貿(mào)易法“‘337條款’——基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究”（項(xiàng)目編號(hào)：09CFX068）的階段性成果。
  [1]19 U. S.C.§1337（a）
  [2]吳郁秋：《美國(guó)對(duì)華337調(diào)查的現(xiàn)狀與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，載《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2008年第10期，第53頁。
  [3]19 U. S.C.§1337（b）
  [4]19 U. S.C.§1337（c）
  [5]19 U. S.C.§1337（c）
  [6]19 U. S.C.§1337（d）
  [7]陳立虎：《試析美國(guó)“337條款”中的排除令及其應(yīng)對(duì)措施》，載《法治研究》2010年第8期，第30頁。
  [8]宋和平、夏志平：《美國(guó)反傾銷法律制度》，載《中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》2000年第15期，第38頁。
  [9]曹建明、賀小勇：《世界貿(mào)易組織》，法律出版社2004年版，第135頁。
  [10]沈偉、張寧：《試論美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易法337條款的矛盾性》，載《現(xiàn)代法學(xué)》1997年第6期，第96頁。
  [11]萬勇：《美國(guó)關(guān)稅法“337條款”是否違反GATT1994？》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2005年03期，第63頁。
  [12]United States-Imports of Certain Automotive Spring Assemblies，GATT Panel Report，May 26，1983，GATTB. I. S.D. （30th Supp. ）P. 123-126 （1984）
  [13]United States-Section 337 of the Tarif Act of1930，GATT Panel Report，Nov. 7，1989，GATTB. I. S.D.（36th Supp.） P.375-382 （1990）
  [14]UruguayRoundAgreementsAct321，Pub.L.No.103-465，108 Stat.4809（1994）.
  [15]李洪江：《中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)關(guān)稅法337調(diào)查的對(duì)策建議》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2009年第10期，第94頁。
  [16]王凱：《金融危機(jī)下貿(mào)易保護(hù)的新特征及我國(guó)的對(duì)策》，載《未來與發(fā)展》2009年第10期，第61頁